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私募基金公司备案的要求流程

私募基金公司备案的要求流程

私募基金公司分为证券私募基金和股权私募基金,这两种类型的基金公司在注册设立要求和流程上也各有不同,虽然都是私募基金公司,但是证券私募基金公司在注册备案要求和难度上要比股权私募基金公司大许多。但是很多基础设立要求还是较为相似的。

 

私募基金设立条件首先公司名称需要符合《私募基金公司名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。一般来说私募基金公司的名称均要带有“私募基金管理”字样,经营范围中也要有“私募投资基金管理”业务范围。专业人员配置上至少有3名高管具备投资基金管理运作经验或相关业务经验。

 

下面我们具体看一下私募基金公司在设立备案上要满足的要求条件:

 

私募基金公司注册部分:

私募基金公司并非哪里都可以注册设立,但是私募基金公司可以跨省备案经营,所以我们可以在能注册私募基金公司的地方进行注册设立公司主体,可以注册私募基金公司的地域,基本都是有基金小镇的地方或者一些能设立基金公司的园区,这些地方满足注册条件都是可以取得金融办批文,进行私募基金公司主体注册的。注册要求和私募基金备案要求所需登记信息对应。

 

私募基金公司备案部分:

 

股权类私募基金公司备案要求

1、经营范围要求:备案股权私募经营范围需要带“私募股权投资基金管理”

2、场地要求:如报备人员5-8人(较低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公

4、人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:投资部助理,具体看公司人员配置)

4、资格证要求:参与投资部门人员和高级管理人员(法代+风控+投资经理)均须有基金从业资格证(科目一+科目三)

5、股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源

6、投资业绩要求:提供高管或投资人员股权(含创投)项目成功退*明(2个以上项目证明),包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等;申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域具备专业能力的证明材料

 

证券类私募基金公司备案要求

1、经营范围要求:备案二级私募经营范围需要带“私募证券投资基金管理”

2、场地要求:如报备人员5-8人(较低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公

3、人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:研究员+交易员,具体看公司人员配置)

4、资格证要求:参与投资部门人员均须有基金从业资格证(科目一+科目二)

5、股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源

6、投资业绩要求:(1)证券类一般分为三类:管理基金产品、个人账户投资(需说明资金合理性,需为业绩个人资金)公司自营账户投资(需说明资金合理性,所任职公司的自有资金或公司股东的只有资金),此三类均要求近三年连续6个月不间断业绩,且规模不低于1000万,保持是盈利状态。

 

私募基金公司的设立(注册备案)整体周期很长,需要花大量的时间去完成设立工作,办理要求和审查机制也是非常严格的,我们想设立一家私募基金公司准备工作就要花很多时间去筹备及规划,如有设立需求可询为您提供一对一的私募基金公司设立委托服务。


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