中国证监会及个银行各部分制定了私募投资基金管理人登记和基金备案办法，该办法规定，对于已设立的基金公司需在中国私募证券基金管理协会进行备案，只有备案成功的基金公司并且取得私募基金管理人登记证书企业才具备私募的资质，才能成为基金管理协会的会员，认定具有私募从业资格。

1、私募投资基金管理人登记及基金备案的范围？

答：私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续，所管理的私募基金应当履行基金备案手续。

2、私募基金登记备案信息是否对外公示？

答：协会将公示私募投资基金管理人、私募基金及私募基金从业人员的基本信息，并接受社会监督。全部公示信息系由经登记的私募投资基金管理人提供，管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

1）基金管理人公示。包括基金管理人名称、注册地址、成立时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)姓名及工作履历、其他高管人员姓名、具有从业资格的员工人数、机构网址等基本信息。

2）私募基金公示。包括私募基金名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。

3）从业人员公示。包括从业人员姓名、从业资格证书编号、注册变更记录等基本信息。

3、什么类型的公司可以基金基金管理人备案？

目前私募基金公司基金管理，投资基金公司，资产管理公司，资本管理公司，投资管理，投资公司都可以私募基金管理人备案。

4、完成备案并取得私募投资基金管理人登记证书后是否意味着成为私募基金金融机构？

答：取得私募投资基金管理人证书后会获得协会颁发的证书后意味着备案企业已经成为私募投资基金管理人，成为开展私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金业务的金融机构。

基金的经营范围：

非证券业务的投资、投资管理、咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）

注册基金/基金管理公司条件：

1）基金管理公司注册资本金较低3000万，投资基金公司注册资金较低为5亿，可以先期实入1亿，根据国家工商总局及基金业协会规定如果发起募集行为的基金公司需要对基金管理人、募集的项目基金以及注册资本金的实缴备案。

2）符合公**规定的基金管理公司名称：“北京XXXX基金管理公司”“北京XXXX投资基金管理公司”等；基金公司名称表述为：“北京XX投资基金有限公司”

3）制定符合公**规定的公司章程。

4）有从业经验的高级管理人员。

《条例》则进一步明确，私募基金管理人未登记、私募基金未备案的，处十万元以上、三十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处三万元以上、十万元以下罚款。

同时，条例还指出，未向基金业协会登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动。否则，将没收违法所得，基金管理人和相关责任人也将处于一定罚款。据郭卫锋介绍，**对PE不具有执法权，因而之前无法对不备案的私募基金进行处罚，但是拥有执法权的证监会可以进行相关行政处罚。此外，《条例》还**引入了基金管理人诚信系统和合格投资者标准。证监会将私募基金管理人及从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库，并公布重大失信信息；证监会将另行规定合格投资者的具体标准。

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